加州大學(xué)與施普林格·自然簽訂為期4年的開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議

　　推倒老牌頂刊“付費(fèi)墻”已現(xiàn)曙光？

　　美國加州大學(xué)近日宣布，與全球最大的開放獲取出版機(jī)構(gòu)施普林格·自然簽訂一項(xiàng)為期4年的開放獲取（OA）轉(zhuǎn)換協(xié)議。這是全球第二大學(xué)術(shù)出版集團(tuán)與美國最大科研機(jī)構(gòu)在論文開放獲取進(jìn)程上達(dá)成的一致，也是施普林格·自然在美國的首個(gè)轉(zhuǎn)換協(xié)議。

　　按照協(xié)議，從2022年開始，加州大學(xué)在施普林格·自然旗下《自然》系列期刊上發(fā)表的所有論文將走向開放獲取，更多人可以免費(fèi)閱讀更高質(zhì)量的論文。這包括2200多本混合型期刊，以及500多本純OA期刊。此外，施普林格·自然旗下所有期刊的閱讀權(quán)限也將向加州大學(xué)開放，這包括另外1000多本新刊。

　　施普林格·自然首席執(zhí)行官弗蘭克·弗蘭肯·皮特斯對(duì)此評(píng)論說：“該協(xié)議是全球向金色OA過渡的一個(gè)重要里程碑。”金色OA是開放獲取的“最高形式”，即整個(gè)期刊的文章都可免費(fèi)獲取，而《自然》是世界上最著名的期刊之一，這也是為什么這項(xiàng)協(xié)議被視為學(xué)術(shù)界突破老牌頂刊防守嚴(yán)密的“付費(fèi)墻”的標(biāo)志性事件。

　　開放獲取是學(xué)術(shù)信息交流機(jī)制的革命

　　何為“付費(fèi)墻”？據(jù)中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心研究館員趙艷介紹，可以將“付費(fèi)墻”理解為對(duì)內(nèi)容實(shí)行付費(fèi)閱讀，它的作用是防止沒有付費(fèi)的人訪問收費(fèi)內(nèi)容。

　　她表示，加州大學(xué)此次的做法是開放出版的實(shí)現(xiàn)形式之一，通常被稱為開放出版轉(zhuǎn)換。開放出版轉(zhuǎn)換的效果是能夠?qū)崿F(xiàn)出版內(nèi)容的立即開放獲取，直接將訂閱費(fèi)用轉(zhuǎn)換為論文處理費(fèi)。

　　不過，要想達(dá)成開放獲取，需要雙方具有可以推動(dòng)知識(shí)流動(dòng)、增加社會(huì)智力福祉的共識(shí)基礎(chǔ)，在此之上協(xié)調(diào)雙方利益，促成合作協(xié)議。

　　談到此次與施普林格·自然的開放獲取協(xié)議，加州大學(xué)校長珍妮特·納波利塔諾表示：“在領(lǐng)導(dǎo)加州大學(xué)期間，我熱切支持通過各種途徑推廣知識(shí)。目前更是如此——當(dāng)我們尋求更好地了解并抗擊新冠肺炎疫情之際，科研人員需要立刻、不受約束地獲取對(duì)方的研究，以促進(jìn)新的發(fā)現(xiàn)并及時(shí)推動(dòng)醫(yī)療衛(wèi)生的發(fā)展。”

　　正如中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心專家所著《有關(guān)開放獲取的七大事實(shí)》中所述，開放獲取作為一種新型學(xué)術(shù)傳播方式，能夠使科研人員的研究成果實(shí)現(xiàn)更快捷的出版發(fā)行、更廣泛的交流共享和更充分的檢驗(yàn)重用；能夠使社會(huì)公眾、企業(yè)單位更及時(shí)、無障礙地免費(fèi)獲取利用最新科研成果；能夠使公共資金中的科研投入得到更大的效益回報(bào)；能夠使科研教育機(jī)構(gòu)、圖書館解決現(xiàn)階段期刊訂購價(jià)格危機(jī)和資源使用限制問題。

　　“對(duì)科研教育機(jī)構(gòu)來說，開放獲取不僅僅是訂購模式的轉(zhuǎn)變，更是學(xué)術(shù)信息交流機(jī)制的一次重大革命。實(shí)現(xiàn)開放獲取，就能夠充分利用網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化力量，大幅度提高學(xué)術(shù)交流、科技出版和知識(shí)傳播的勞動(dòng)生產(chǎn)率，通過知識(shí)創(chuàng)造及傳播來擴(kuò)大知識(shí)利用率，同時(shí)借助數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化促進(jìn)公共知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施的形成，提升知識(shí)創(chuàng)造的透明性、可檢驗(yàn)性和可重復(fù)性。”趙艷表示。

　　老牌頂刊看重“付費(fèi)墻”出于兩方面考慮

　　近年來，學(xué)術(shù)界關(guān)于開放獲取的爭議日益激烈。10年前，為了抗議訂閱價(jià)格大幅上漲，加州大學(xué)曾威脅要聯(lián)合抵制自然出版集團(tuán)旗下的期刊。2019年2月，加州大學(xué)又宣布停止訂閱由全球最大的科學(xué)出版商愛思唯爾出版的所有期刊。2020年6月，美國麻省理工學(xué)院也宣布終止與愛思唯爾新期刊訂閱合同的談判。

　　老牌頂刊之所以把“付費(fèi)墻”看得如此之重、把開放獲取視為“洪水猛獸”，在趙艷看來原因主要有二：一方面，出版社已經(jīng)習(xí)慣并依賴通過“付費(fèi)墻”打造的付費(fèi)閱讀模式保持其運(yùn)轉(zhuǎn)和期刊運(yùn)行，而開放獲取作為一種新模式，對(duì)于出版社而言尚存在收益和風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，老牌頂刊由于對(duì)發(fā)表論文的嚴(yán)格篩選和審查導(dǎo)致其運(yùn)行成本較高，因此對(duì)實(shí)行新模式更易持謹(jǐn)慎態(tài)度；另一方面，在“付費(fèi)墻”內(nèi)，出版社擁有對(duì)所出版內(nèi)容的深層次挖掘利用權(quán)，因此通常會(huì)在提供內(nèi)容閱讀產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，打造新的增值產(chǎn)品進(jìn)行銷售，給出版社帶來更大的商業(yè)利益，而開放獲取允許所有人對(duì)出版內(nèi)容進(jìn)行充分利用，包括深層挖掘等，有可能影響到出版社既有的“數(shù)字紅利”。

　　論文處理費(fèi)是取消付費(fèi)訂閱的“補(bǔ)償”

　　趙艷坦言，國外期刊基本上沒有中文期刊實(shí)行的“版面費(fèi)”，也就是說，訂閱模式下，在國外期刊上發(fā)論文幾乎是免費(fèi)的，只有少量的圖表處理費(fèi)或者論文占版面太多的“超頁費(fèi)”，也就是幾十美元。因此，國外期刊主要靠訂閱費(fèi)用盈利。

　　在開放獲取模式下，期刊訂閱費(fèi)用取消，但出版社在論文的評(píng)審、編輯、出版等環(huán)節(jié)均付出了大量的人力物力成本，理應(yīng)得到一定的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，因此產(chǎn)生了“論文處理費(fèi)”。“論文處理費(fèi)一般用于出版社的成本報(bào)償、平臺(tái)運(yùn)營和研發(fā)投入。”趙艷說，如前所述，對(duì)論文水平和出版要求越嚴(yán)格的期刊，對(duì)內(nèi)容和技術(shù)層面的投入成本也越大，這種成本差異進(jìn)而帶來了論文處理費(fèi)的價(jià)格差異。相比一般期刊，頂級(jí)期刊的投稿量大、拒稿率高，因此其稿件篩選和審查的成本也相對(duì)較高。不過，趙艷也特別說明，由于數(shù)據(jù)獲取困難和商業(yè)保密等原因，目前很難準(zhǔn)確具體地評(píng)估和比較頂級(jí)期刊與一般期刊的運(yùn)營成本差距。

　　而把訂閱費(fèi)取消，換做論文處理費(fèi)，對(duì)于出版社和大學(xué)來說，各自收入和支出會(huì)發(fā)生變化，這也正是出版社和大學(xué)談判的焦點(diǎn)。

　　我國多家機(jī)構(gòu)參與推動(dòng)實(shí)施開放獲取

　　今年，中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心代表中國科學(xué)院與牛津大學(xué)出版社達(dá)成了開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議，該協(xié)議與加州大學(xué)的協(xié)議性質(zhì)相同。這是國內(nèi)首個(gè)開放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議。

　　“近年來，我國多家機(jī)構(gòu)參與推動(dòng)和實(shí)施開放獲取。”據(jù)趙艷介紹，在開放存儲(chǔ)方面，2014年國家自然科學(xué)基金委員會(huì)和中國科學(xué)院頒布了開放獲取政策，50余家高校以及多家研究機(jī)構(gòu)建立了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫；在開放出版方面，2013年國家科技圖書文獻(xiàn)中心代表我國加入高能物理開放出版資助聯(lián)盟，支持高能物理領(lǐng)域期刊論文轉(zhuǎn)為開放出版，目前中國已有17家機(jī)構(gòu)和2家社團(tuán)組織簽署OA2020倡議；在預(yù)印本方面，中國科學(xué)院率先建設(shè)ChinaXiv預(yù)印本平臺(tái)；在開放資源利用方面，國家科技圖書文獻(xiàn)中心及中國科學(xué)院已在開放資源的評(píng)價(jià)、集成、發(fā)現(xiàn)和獲取方面開展了大量實(shí)踐。

　　“開放獲取的全球發(fā)展程度存在差異。就我國而言，加強(qiáng)學(xué)術(shù)界對(duì)開放獲取的全面客觀認(rèn)識(shí)、強(qiáng)化國家層面的政策引領(lǐng)、激勵(lì)科研人員積極參與開放獲取實(shí)踐，以及圖書館主動(dòng)做好從傳統(tǒng)訂閱機(jī)構(gòu)向開放知識(shí)服務(wù)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換的準(zhǔn)備等，都是我國進(jìn)一步推進(jìn)開放獲取必須做的事情。”趙艷說。

　　她表示，學(xué)術(shù)出版作為科學(xué)信息交流的重要環(huán)節(jié)，進(jìn)一步提高其開放性是大勢(shì)所趨，也是學(xué)術(shù)出版轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。“正如英國皇家學(xué)會(huì)于2012年發(fā)布的研究報(bào)告所揭示的那樣，科學(xué)是一項(xiàng)開放的事業(yè)。數(shù)字出版時(shí)代，科學(xué)信息交流受到信息與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)迅速發(fā)展的推動(dòng)和支持，其開放性要求和特點(diǎn)顯著增強(qiáng)，諸多非正式交流形式及其載體也層出不窮。現(xiàn)在已經(jīng)有越來越多的科研機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)和出版社不同程度地加入到開放獲取實(shí)踐中來。”（記者 崔爽）

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責(zé)任編輯： 徐宙超