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中國證監會主席肖鋼5月21日表示，證監會作為監管部門，對不該管的事情，要堅決地放、逐步地放、放到位；法律允許放的，抓緊放，法規還不允許放的，修訂法規條例后逐步地放；對不符合轉變職能要求的行為，要堅決地改、逐步地改；對需要管好的事情，要堅決地管住管好。他表示，要把工作重點切實轉到加強監管執法，進一步強化證監會“兩維護、一促進”的核心職責，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，促進資本市場健康發展。 [肖鋼四度發聲給市場吃“定心丸”]

證監會：萬福生科調查終結責令整改罰款30萬元

證監會5月10日召開新聞發布會，通報了對萬福生科欺詐上市案的行政處罰方案。根據《證券法》的相關規定，證監會擬責令萬福生科改正違法行為，給予警告，并處以30萬元罰款；對龔永福給予警告，并處以30萬元罰款；同時對嚴平貴等其他19名高管給予警告，并處以25萬元至5萬元罰款。此外，擬對龔永福、覃學軍采取終身證券市場禁入措施。萬福生科2011年9月27日登陸創業板，2012年9月15日即被證監會立案調查。2008年至2011年間，萬福生科虛增收入9億多、虛增利潤2億多，一舉刷新此前中小板綠大地上市前虛增3億元收入的造假紀錄，被稱為“創業板造假第一股”。

平安證券出資3億設立萬福生科案投資者利益補償基金

5月10日平安證券表示將出資設立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金，中國證券投資者保護基金有限責任公司將擔任基金的管理人，負責基金的日常管理及運作，基金規模為人民幣3億元，存續期為2個月。公告中強調此舉為充分保護萬福生科虛假陳述事件中的受損投資者利益。

萬福生科造假流水線曝光：一個U盤撕開隱秘賬簿

“內部造假分工嚴密、假賬單據一應俱全”，萬福生科案對于中國資本市場的監管執法有著啟示性意義。萬福生科案開創了諸多第一，它不僅是首例創業板公司涉嫌欺詐發行股票的案件，還是證監會首次對保薦機構單獨立案、暫停其受理保薦業務的案件，更是開啟由發行人和保薦機構協商賠償投資者損失的先河。為了撕開萬福生科隱秘的造假流水線，新華網記者獨家專訪了證監會稽查總隊查處此案的相關負責人。萬福生科如何玩轉“9億”假賬？　>>詳細請點擊

證監會解答萬福生科案四大疑惑

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海聯訊承認財務造假三年平安證券、深圳鵬城會計師事務所再度“中靶”

上市公司監管風暴頻掀巨浪，繼萬福生科造假案之后，2011年上市的海聯訊因涉嫌財務造假被證監會立案調查。在2011年11月23日上市的海聯訊，上市前便暗藏諸多問題和隱憂，其中虛構的應收占款高達2.46億元。海聯訊爆出連續三年“算錯賬”的陳年傷疤，“帶病上市”的質疑隨之涌來，平安證券、深圳鵬城會計師事務所等丑聞纏身的中介機構也再次陷入其中。5月6日，在海聯訊2012年度業績說明會上，海聯訊董事長章鋒承認，公司正積極配合深圳證監局的有關調查，并將根據信息披露相關規定及時履行信息披露義務。深圳市證監局也表示，案件正在偵辦當中。海聯訊財務丑聞正逐步暴露在陽光之下。

證監會：暫停平安證券保薦資格3個月對平安的處理將成為“標桿”

證監會新聞發言人表示，平安證券在萬福生科保薦上市中，未能勤勉盡責，其出具的發行保薦書、持續督導報告等存在虛假記載，擬對平安證券給予警告，沒收其該保薦業務收入，處以2倍罰款，暫停保薦資格3個月，相關保薦代表人處以30萬罰款，撤銷保薦資格，終生市場禁止入。證監會將以對平安證券的處理為標桿，對當事主體主動糾正違法違規行為、對主動消除或者減輕違法行為危害后果的，應當依法從輕、減輕處理，以此作為給予行政處罰監管措施的重要考量因素。

南京證券、民生證券被警告

【發行保薦機構】南京證券在新大地IPO項目工作中，未執行充分適當的盡職調查工作程序，沒有保持足夠的職業謹慎，出具了含有虛假記載的發行保薦書及核查報告等文件，違反了《證券法》等法律法規的規定，證監會擬決定：1、對南京證券給予警告；2、對南京證券責令改正并實施公開譴責的監管措施，限其在6個月內對內部控制制度、盡職調查制度等方面存在的問題進行整改，整改完成后向監管部門提交書面報告，監管部門將檢查驗收；3、對保薦代表人胡冰和廖建華給予警告，分別處以15萬元罰款，并分別采取終身證券市場禁入措施。

【發行保薦機構】民生證券在天能科技IPO項目工作中，未執行充分適當的盡職調查工作程序，沒有保持足夠的職業謹慎，出具了含有虛假內容的發行保薦書及核查報告，違反《證券法》等法律法規的規定，證監會擬決定：1、對民生證券給予警告，沒收民生證券從事該業務的收入100萬元，并處以200萬元罰款；2、對民生證券責令改正并實施公開譴責的監管措施，限其在6個月內對內部控制制度、盡職調查制度等方面存在的問題進行整改，整改完成后向監管部門提交書面報告，監管部門將檢查驗收；3、對保薦代表人鄧德兵、劉小群給予警告，并分別處以15萬元罰款，同時分別采取終身證券市場禁入措施。

新大地事件多米諾骨牌效應南京證券上市進程蒙陰影

證監會對中介機構的處罰持續發酵，南京證券因保薦業務涉嫌違法違規，被證監會立案調查，暫停接收該公司推薦項目和材料。這家只成功保薦過6個首發項目的券商，栽在涉嫌虛增利潤、隱瞞關聯交易的新大地項目上。盈利能力還算不錯的南京證券，去年完成了股份制改制，并在去年12月接受中信證券的上市輔導，加入了擬上市券商行列。在南京證券自身沖刺IPO關頭，證監會未來的處罰可能影響該公司的上市進程。業內人士認為，若監管層效仿對平安證券及薛榮年等人的處罰，則南京證券被處暫停保薦資格的行政處罰可能性很大，甚至負責投行的高管都將難逃脫責任。

五家問題資產評估機構“吃牌”

近期中國證監會對北京龍源智博資產評估有限公司及其注冊評估師王東升、楊嫦霞分別采取了出具警示函的行政監管措施；對北京亞超資產評估有限公司采取了出具警示函的行政監管措施，對其注冊評估師范海兵和徐峰采取了監管談話的行政監管措施；對深圳天健國眾聯資產評估土地房地產估價有限公司采取了責令改正的行政監管措施；對北京國友大正資產評估有限公司、北京卓信大華資產評估有限公司采取了監管談話的行政監管措施。

肖鋼：與年輕的資本市場共進做中國夢踐行者

和訊股市論壇上，網友“特雷比西亞”發帖稱：三部《鋼鐵俠》已經上演拯救大戲，很多股民會問，中國股市何時會出現自己的鋼鐵俠？其實中國“鋼鐵俠”已經出現在股市，對，他就是中國證監會主席，中國版《鋼鐵俠》肖鋼。這一帖子引發股民狂歡，屢屢被置頂。網友紛紛跟帖說，真心希望這第四部中國版的《鋼鐵俠》也能有完美的結局，完成偉大的拯救，億萬中國股民也都有一個偉大的稱號“鋼絲”，讓全世界都拋來羨慕嫉妒恨的眼光，讓中國股民成為全世界最幸福的人。也有股民說，中國版《鋼鐵俠》面對的敵人遠遠要比前三部要厲害的多，表面看是那破壞中國股市的“熊妖”，其實幕后主導是無形的敵人，數不清的不知藏身何處的既得利益者，“每個股民都有一顆玻璃心，一顆顆股民玻璃心匯集到鋼鐵俠身上，成了提供無限能源的鋼化玻璃心。”此前肖鋼的一語“中國夢”，激起了A股市場的想象空間。對此，中國政法大學資本研究中心主任劉紀鵬評論說，當今中國資本市場沒有什么比證監會主席講中國夢更加重要。講中國夢，還要踐行中國夢，其標志就是“指數掛帥”。

肖鋼履新第一槍直指欺詐發行：從嚴從快打擊

“對于像萬福生科這樣欺詐發行行為的打擊，肖鋼主席提出來要‘從嚴從快’。”中國證監會有關部門負責人透露。業界認為，自五四青年節肖鋼對證券期貨監管系統青年的寄語之后，日前，他又對上市公司的欺詐發行發聲，意味著這位新主席的第一槍直指上市公司欺詐發行，可以預料的是，今后監管層在這方面的打擊將會更加嚴厲。

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